Bet365在澳反洗钱遭重罚，同意全面整改
澳大利亚金融交易报告和分析中心（Austrac）近日宣布，博彩巨头Bet365在澳大利亚的子公司Hillside (Australia New Media) Pty Ltd，已同意解决其反洗钱和反恐融资（AML/CTF）控制方面存在的严重缺陷。此前，Austrac对Bet365进行了深入调查，并于上周报告称双方已就一项补救计划达成一致。这项可执行的承诺由Austrac首席执行官Brendan Thomas于2025年7月初接受，是基于对Bet365在2016年7月1日至2022年11月2日期间AML/CTF实践的合规性评估和外部审计结果。
监管机构持续施压，问题浮出水面
Austrac早在2022年8月就首次对Bet365的反洗钱流程表示担忧，并于同年11月强制要求进行外部审计。当时，Austrac首席执行官强调：“企业博彩公司必须建立健全的系统，以确保他们能够管理和减轻与洗钱和恐怖主义融资相关的风险。那些没有充分流程来管理这些风险的企业，将很容易被犯罪分子利用。” 随后的审计报告，包括2023年9月12日的报告以及2025年2月的独立审查，均证实了该运营商合规框架中存在重大不足。
核心违规：程序缺失与尽职调查不足
Austrac的报告指出，Bet365未能维持一个充分的反洗钱/反恐融资计划，这违反了《AML/CTF法案》第81条。此外，监管机构还发现，对于某些客户，Bet365缺乏持续的客户尽职调查（OCDD）。Bet365已正式承认这些问题，并自愿同意根据第197条采取补救措施。
整改路线图与时间表
Bet365需要完成一份修订后的洗钱、恐怖主义融资和扩散融资（ML/TF/PF）风险评估。除此之外，还需要升级客户风险评估模型，并实施强化的控制文档和测试措施。最终的审计报告必须在2027年7月30日前提交给Austrac，以确认所有补救措施已全面实施。审计师还必须在2026年12月31日前提交一份中期进展报告。Austrac对整改的期望包括在AML/CTF改革方面取得进展，以及改进对新兴风险的识别和缓解。这项可执行的承诺将持续有效，直至Austrac正式取消或Bet365撤回。
行业警示：Entain面临类似指控
值得注意的是，Austrac在2024年12月也对Entain提起了民事处罚诉讼，原因同样是其在反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）方面存在类似缺陷。Entain在去年12月的一份声明中承认其此前的AML/CTF合规计划存在“某些缺陷”，但对Austrac案件中的部分指控和解释提出了异议。