星亿集团高管失职：洗钱风险管理不力被判违规
澳洲联邦法院近日裁定，博彩巨头星亿集团（The Star Entertainment Group）两名前高级管理人员违反了《2001年公司法》。判决指出，他们未能有效管理和报告洗钱及犯罪活动的风险。这项裁决是澳洲证券和投资委员会（ASIC）提起的民事处罚程序的一部分。
法官李（Justice Lee）的裁决明确指出，星亿集团的前首席执行官兼董事总经理，以及前首席法务和风险官，未能采取充分措施应对赌场运营商面临的洗钱风险。更严重的是，他们也未能及时向董事会通报这些关键的合规问题。
合规漏洞频现：星亿集团再遭重创
此次判决对星亿集团而言无疑是雪上加霜。去年，该集团就因反洗钱（AML）方面的严重失职，在澳洲金融交易报告和分析中心（AUSTRAC）的全面调查后，面临严厉的执法行动。AUSTRAC在2025年6月曾要求对星亿集团处以高达4亿澳元的罚款，原因在于其多年来存在大量反洗钱违规行为，包括报告协议不足、管理监督缺失等。
ASIC漫长调查：聚焦高管职责缺失
ASIC于2022年12月12日启动了针对星亿集团共11名前董事和高管的诉讼程序，指控他们违反了《公司法》第180条。该条款规定，董事必须履行与其职位相称的谨慎和勤勉义务。法院审理的核心问题在于，这些高管未能达到星亿集团反洗钱政策和风险管理实践所要求的标准。具体的指控涉及对洗钱及相关犯罪活动的监督不足和报告结构不健全。
《公司法》解读：个人责任与潜在处罚
李法官的判决明确指出，前首席执行官兼董事总经理以及前首席法务和风险官违反了《公司法》规定，并需承担个人法定责任。根据《公司法》，此类违规行为可能导致民事处罚，包括每次违规最高105万澳元（约合73万美元）的罚款，以及未来被取消担任董事资格的可能性。截至目前，法院尚未公布具体的处罚措施。
值得注意的是，法院裁定诉讼中提及的其他九名前董事和高管并未违反其义务。这一结果凸显了法院对直接负责法律和风险监督职能的高级管理人员职责的重视。
新CEO上任：挑战重重
此次裁决发布之际，恰逢星亿集团为其悉尼赌场任命新首席执行官的同一周。新任CEO将面临重塑公司形象、加强合规管理体系的巨大挑战。